マイキー・キャンベル
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投資銀行モルガン・スタンレーは水曜日、2012年に不正トレーダーによる約10億ドル相当のアップル株の不正購入を許可して市場アクセス規則に違反したとして、米証券取引委員会に400万ドルの罰金を支払うことに同意した。
CNBCはSECの発表を引用し、モルガン・スタンレーが顧客企業ロッチデール・セキュリティーズの信用限度額を効果的に監視しなかったとして400万ドルの罰金を受け入れたと報じた。同社の従業員は、同社の1日の総取引限度額を大幅に超える不正な取引を行うことができた。
2012年10月、現在は閉鎖されているロッチデール証券取引所のトレーダー、デビッド・ミラー氏は、顧客の100万ドル相当のアップル株1,625株の注文を、AAPL価格が上昇した場合に利益をかすめ取ろうと、162万5,000株にまで膨らませた。SECによると、ミラー氏は1日で約5億2,500万ドル相当のアップル株を売買した。これは、ロッチデール証券取引所が設定していた2億ドルという取引上限を大幅に上回る額だ。
同行は声明で「モルガン・スタンレーは、SECの命令で特定された問題に対処するため、書面による手順を更新しており、この問題が解決したことを嬉しく思う」と述べた。
SECは、モルガン・スタンレーのような証券会社は、市場にアクセスする顧客のために適切なリスク管理措置を講じる責任があるが、ミラー氏に対してはそうしなかったと述べた。記録によると、ミラー氏はロッチデールの取引上限を5億ドル、その後7億5000万ドルに引き上げる承認を得ていた。SECによると、同行は巨額の信用枠引き上げを検証するためのデューデリジェンスを実施していなかった。
「証券取引業者は、顧客に証券市場への直接アクセスを提供する際に重要なゲートキーパーとなります。今回の件において、モルガン・スタンレーはその責任を果たしていませんでした」と、SEC執行部門のアンドリュー・セレスニー部長は用意した声明の中で述べた。「モルガン・スタンレーは、顧客に市場へのアクセスを提供することに伴うリスクを軽減するための合理的な管理体制を整備していませんでした。」
アップルの株価が暴落すると、ミラー氏の計画は崩れ、彼は取引が誤っていたと虚偽の主張をした。その結果、ロッチデールは530万ドルの損失を被り、最終的に証券取引の純資本要件を下回り、閉鎖に追い込まれた。
2013年、連邦裁判所はミラー氏を通信詐欺と共謀の罪で起訴し、懲役30ヶ月の判決を下した。
