ロビンフッド、消費者への「重大な損害」で7000万ドルの支払いを命じられる

ロビンフッド、消費者への「重大な損害」で7000万ドルの支払いを命じられる

マイク・ピーターソンのプロフィール写真マイク・ピーターソン

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クレジット: Robinhood

金融業界の規制当局は、ロビンフッドに対し、「組織的な監督上の失敗」と消費者への「重大な損害」を理由に7000万ドルの支払いを命じた。

ロビンフッドは数千人の消費者に対し、1,260万ドルの賠償金を支払う必要があり、残りの5,700万ドルは罰金となる。これは、会員企業および市場の規制機関として機能する民間機関である金融取引業規制機構(FINRA)が課した罰金としては過去最高額となる。

FINRAは、Robinhoodから虚偽または誤解を招く情報を受け取った「数百万人の顧客」や、2020年3月に数百万人の顧客に影響を与えた障害を挙げている。さらにFINRAは、不適切な顧客承認や、一部顧客が過度にリスクの高い取引ツールにさらされていたことも指摘している。

規制当局によると、この解決策は2016年9月まで遡る問題に対処するものだ。ある事例では、ロビンフッドの顧客がアプリのユーザーインターフェースに困惑し、自分の口座の現金残高がマイナスになっているのを見て自殺した。

「今回の措置は明確なメッセージです。FINRA加盟企業はすべて、規模やビジネスモデルに関わらず、証券業界を統制する規則、つまり投資家と市場の健全性を守るために制定された規則を遵守しなければなりません」と、FINRA執行部門責任者のジェシカ・ホッパー氏は述べた。「これらの規則の遵守は任意ではなく、イノベーションや『一旦壊して後で直す』という姿勢のために犠牲にすることはできません。」

ロビンフッドが罰金を支払わなければならなかったのは今回が初めてではない。昨年12月には、収益源について顧客に虚偽の報告をしたとして、証券取引委員会に6,500万ドルを支払うことに同意した。

ロビンフッドは2021年初めにも、レディットユーザーが支持する株式の取引を凍結し始め、物議を醸した。

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